易方达基金管理有限公司网上交易聚盈A定期转换业务规则

2018年7月

一、基本规定

网上交易聚盈A基金（基金代码：000429）定期转换业务（以下简称“本业务”）是指投资者通过易方达基金管理有限公司（以下简称“我司”）网上直销设置从易方达天天理财货币A基金（基金代码：000009，以下简称“天天理财货币A基金”）转换到聚盈A基金的定期转换投资计划，约定每期转换份额和天天理财货币A基金份额转换转出的交易账户，委托我司在每期约定时间（即聚盈A每期开放申购/转换日）自动提交从天天理财货币A基金转换到聚盈A基金的转换申请。定期转换业务分为定期定额转换和定期不定额转换。

定期：指投资者按我司规定约定的交易申请周期。本业务支持投资者按每三月为交易申请周期。

定额：指投资者约定以固定值为每期转换的交易份额。

不定额：指投资者约定每期转换交易账户中天天理财货币A基金要保留的份额，将超出保留份额的部分（若有）作为每期交易的份额。

二、业务处理原则

1、适用投资人范围

本业务只对我司网上直销的投资者开通。

2、计划设置

投资者在我司网上交易开立基金账户后，可登陆网上交易系统设置本业务计划，设置包括每期申请份额、天天理财货币A基金转换转出的交易账户等，投资者设置的首个转换交易日应晚于设置当天。定期转换投资计划应符合我司《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》、《易方达基金管理有限公司网上交易业务规则》及相关规定，并经我司系统确认成功后生效。

3、交易申请的发起

我司根据投资者设置的有效的网上交易定期转换投资计划，于每期约定时间自动发起交易申请，根据定期转换投资计划发起的交易申请一经受理不能撤单。

4、投资计划的主动变更与终止

（1）投资者可以对每期交易份额等我司允许变更的计划要素进行变更，但变更后的定期转换投资计划首次申请日应晚于当前工作日，变更设置成功后，立即生效。

（2）投资者可以通过我司网上交易系统暂停或终止网上交易定期转换投资计划，暂停或终止操作成功完成后立即生效。实际交易申请日为当前工作日的定期转换投资计划不能变更、暂停或终止。

5、非工作日处理

如约定申请日为非工作日则顺延到下一工作日发起约定交易申请。

6、费率

如无另行公告, 网上交易定期转换的费率及计费方式等同于实际申请日聚盈A基金的网上交易的转换费率及计费方式。

五、业务细则

1、 业务范围

本业务对已开通转换业务的聚盈A基金（基金代码：000429）开通，且转换出一方是天天理财货币A基金。投资者提交的定期转换申请需满足基金更新的招募说明书及我司发布的最新相关公告规定的基金转换的限制条件。

2、定期转换处理

（1） 投资者在每个约定转换日需保持转出基金可用份额充足，份额不足将导致转换申请发起失败，本期转换申请失败不影响下期定期转换计划的执行，如连续三次发起失败，系统将自动终止该定期转换计划。

（2） 如网上交易定期转换出的基金在实际转换日为不可转换出状态，或转换入的基金为不可转换入的状态或转入基金已达到申购/转入额度上限，则不发起转换申请，且本期的转换申请不进行顺延。

（3） 一个投资者可以同时申请开立多个定期转换计划。在每期聚盈A基金开放申购/转换日，对于投资人提交的所有定期转换计划，由系统从网上交易开放聚盈A基金的转换业务办理时间开始，按定期转换计划提交的时间先后顺序发起转换申请，我司按申请发起时间的先后顺序受理由系统自动提交的转换申请以及客户通过网上交易自主提交的申购/转换申请，且在系统发起转换申请过程中，转入基金已达申购/转入额度上限，则超出额度部分的定期转换计划的转换申请本期发起失败。

3、转换份额

（1） 定期定额转换业务的每期转换份额为投资者约定的转出的天天理财货币A基金的份额。

（2） 定期不定额转换业务是根据投资者设置的转换转出交易账户中天天理财货币A基金要保留的份额，将超出保留部分（若有）的天天理财货币A基金的份额转换到聚盈A基金。

六、业务查询

投资者在设置网上交易定期转换投资计划成功后，业务计划状态可通过网上交易系统相关计划查询功能查询。在网上交易定期转换投资业务的实际申请日（T日），投资者还可以在网上交易系统“交易记录”中查询定期转换投资业务交易申请的状态。投资者应该在T+2个工作日及之后及时查询交易申请确认结果。

七、本规则依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》及其他相关法律、法规、《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》的要求制定。

就易方达网上交易定期转换投资业务，如本规则与我司此前公布的其他业务规则存在不一致的，以本规则为准。

本规则中未提及或未明确规定的相关事宜应参照我司开放式基金业务规则、我司网上交易业务规则及最新相关公告。

我司保留对以上规则的解释权和修改权。

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